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20/06 - L'AMF publie les enseignements de ses contrôles sur la vérification et l'évaluation des connaissances des collaborateurs au sein des sociétés de gestion
20/6/2025
L’AMF a publié les résultats de ses contrôles SPOT menés sur cinq sociétés de gestion entre 2021 et 2025, axés sur la vérification et l’évaluation des connaissances des collaborateurs. Elle constate une mise en œuvre globalement conforme à l’examen AMF, mais pointe un manque d’exigence dans les examens internes. L’Autorité distingue mal l'application des obligations de vérification et d’évaluation des connaissances. Elle relève aussi des insuffisances notables dans les formations LCB-FT, souvent peu adaptées et non évaluées. En revanche, des bonnes pratiques sont observées en finance durable, avec des plans de formation structurés et des référents dédiés. L’AMF souligne enfin le défaut de suivi des délégations de contrôle interne au sein des groupes.
Source : amf-france.org
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